1.2　研究背景

随着人类科技进步和经济快速发展，市场之间没有国界限制，全球经济发展不再以国家为单位，市场的形成以资本和产品的运作为基础，全球一体化的经济运行模式正在影响着人们的生活。零星生产与销售的经营模式已经被历史所淘汰，企业不得不重新认识自身的发展战略和发展模式，希望可以在经济快速发展的今天，找出更加适合自己的发展道路。在探寻新道路的过程中，企业的发展并不是一帆风顺的，企业通过尝试不同方法与途径，在吸取教训和总结经验的同时，也从中探求适合经济一体化的经营模式，如绩效管理体制、质量管理体制、资源再造计划等。这些方法在实施初期取得了辉煌成绩，在一定程度上促进了企业的发展，但是随着时间的推移，人们发现其无法解决企业存在的实质性问题。一些企业开始与学术界的专家探讨此类问题，并在企业的竞争和合作发展过程中，认识到市场中的任何一个环节都不能忽视。单个企业对自身的改革和完善，虽然在一定程度和时间段上改变了企业落后的生产方式，但是市场竞争中所遇到的问题依然存在。随着不断的尝试和实践，企业意识到需要与其他企业相联合，在整个经营过程中发挥自己的力量，从根本上改变以往陈旧落后的经营模式，发挥企业的长处，利用其他企业的优势，提高企业在市场中的适应能力和反应速度。

供应链管理在西方产生时，由于人们对管理知识的认知程度有限，供应链运营所带来的理念和思想只能被少数人接受。供应链管理是指以客户的需求与市场的需要为生产和管理的出发点，将产品从原材料到成品市场销售看作一个整体，在这个统一的整体中，通过对物资、信息、资金、生产力等采取计划、管理和控制等一系列措施，寻求建立更加协调的供给、生产和销售以及与客户之间的战略伙伴关系，最大限度地减少整条生产线中的原材料和人力的内耗与浪费，从而达到供应链整体的利益最大化和效率最大化，更加有效地促进整个市场经济的发展。供应链管理不是供应链上单个企业追求自己利益最大化的过程，而是整条供应链中的企业通过相互竞争与合作，促使整条供应链利益最大化的过程，更大限度地发挥单个企业的作用，满足客户最终需求。

1.2.1　供应链的现实状况

供应链管理从最初的产生到后来的发展与完善，经历了较长的时间，是实践和理论密切结合的产物。每一个新事物的出现都要经历成长和发展的过程，供应链管理是时代发展的产物，适应当今的经济环境，是企业发展中不可缺少的一部分。企业家的实践与学者的理论研究为供应链管理提供了有利的发展平台。目前，供应链管理中呈现出了新的发展趋势和特点，具体如下：

（1）供应链的全球化

知识和科技改变了世界的布局，加剧了全世界范围内的联系，企业之间的竞争日益激烈，面对生存和发展这一严峻问题，企业不仅要自身全力以赴，还要时时刻刻关注周围环境的变化。以前单纯依靠自身独立发展的竞争模式已经不能适应新经济市场的发展，一个人的力量无法带动整条供应链发展。取而代之的是协同服务、协同竞争的经营模式，这种模式是一种追求双赢的运作模式，以消费者为中心，以产品研发和市场营销为基础，整合制造商和服务商的资源，通过整条供应链之间的竞争，使企业在市场中拥有强大的竞争力，在市场竞争中占有一席之地。

全球化供应链管理要求企业在生产和销售过程中，时刻牢记经营全球化，建立覆盖国际市场的供应链体系，通过全球的数据收集和分析，全面而迅速地了解全球消费者的喜好与动机，针对消费者的最终目的制定全球化的计划、协调、生产和销售等环节，使供应链在各个运作环节都能以满足消费者的需求为最终目标；在核心企业、供应商、经销商以及消费者之间建立更加有效与科学的反应机制，满足顾客的需求。全球化模式供应链主要有以下优点：①通过加快供应链中资产的流动速度，减少资产在生产和经营中所占比例，使资金可以在整条供应链中更加有效地流通和循环。②通过计算机和互联网对顾客与商品数据的收集与分析，使整条供应链中的企业可以在第一时间了解消费者的需求信息以及消费喜好的变化，采取正确的生产和销售措施，最大限度地满足消费者的需求；缩短产品的生产周期，更快更好地占领市场。③根据市场的变化，对产品的变更和淘汰做出更加灵活与正确的反应。④在确保产品质量的前提下，将产品部分生产工序进行外包，集中力量发展自己的优势产业。

全球化供应链管理是一种新型的管理理念，与分散的供应链管理相比，既有相同点，也存在差异之处。这种差异是当今经济全球化发展的产物，也是供应链管理的革新。全球化供应链是一种放眼于世界的供应链体系，它不是以个别企业利益的实现为最终目标，而是从全球市场的角度出发，对供应链进行全面的设计和协调，不仅要考虑单个企业的管理制度和利益的实现，还要将供应链中各个环节上企业的利益相结合，实现共赢发展，这是供应链管理的最终目标。全球化供应链以全球消费者的消费理念和市场多样化的需求为生产运作的动力，是一个非常庞大的体系和框架，它需要全球企业和学者从实践与理论方面给予支持，是一种新型的先进管理思想。全球化供应链的良好运转可以满足全球消费者多样化的消费需求，推动市场不断前进。

（2）供应链的敏捷化

早期的供应链强调将商品安全地送到顾客手中，并不重视整条供应链的反应敏捷程度。随着市场经济的发展，美国的学术领域诞生了一种新的企业战略思想——供应链敏捷化发展。这种思想最早被应用于制造业领域，随着技术的不断更新，供应链对于技术变化的反应及时性不断升高，从而提高了制造系统对周围环境和事物变化的反应能力。从立体的角度来看，敏捷性供应链其实是多个企业组成的具有较强竞争能力的战略联盟。这个联盟以核心企业为中心，所有的资金流、物流和信息流都围绕着核心企业而运作，通过统一的目标把所有的供应商、制造商、分销商及零售商组合成一个高度统一化、规范化的整体，进而发挥出更大的作用。

供应链的敏捷性就是指整条供应链的快速反应能力，它不仅包括对消费者需求的快速反应，还包括对技术变更的快速反应。敏捷供应链以增强企业对市场需求的满足能力为指导方向，以构建整条供应链的动态联盟为基础，通过建立企业间的联盟使整条供应链能够更大限度地发挥作用。因此参与者必须从整条供应链的利益和能力出发，对整条供应链的综合反应和表现做出决策与评价，使整条供应链的成本降低，进而使商品的边际效益增加，实现利益共享的目标。

敏捷供应链是一种全新理念，在当今市场经济中，随着高科技的发展和消费者资源的不断丰富，敏捷供应链的作用更加凸显，主要表现在以下几个方面：

第一，速度优势。在当今互联网繁荣发展的时代，企业实施敏捷供应链战略的一个突出优势在于互联网传播信息的速度极快，且信息传播的覆盖面之广是以前任何时候都无法比拟的。企业按照敏捷供应链的观念来挑选自己生产的组成部分，可以使产品从客户需要到生产，一直到消费者的购买阶段，形成一个快速响应的过程，从而节约整个产品流动过程中供应链的时间成本。

第二，顾客资源优势。通过互联网技术，顾客可以方便快捷地在企业的网站上寻找自己想要的商品，并且根据自己的爱好和特殊要求，选择自己所需产品的机关信息，这些商业信息可以快速无误地传达给企业，使企业可以直接地了解和掌握客户的需求，从而有效地调整生产和运输等环节，迅速、准确地满足顾客的个性化、多样化需求，进而使顾客忠诚度在市场交易中不断地加强、客户资源不断地增长与稳固。

第三，个性化产品优势。依靠消费者信息反应的快速性和准确性，依靠组织联盟的多层性和技术管理的弹性等方面的优势，供应链联盟可以生产出更加多样化、个性化的产品，使客户在满足自己对产品的基本需要的同时，兼顾自己的兴趣和爱好。

第四，成本优势。企业大规模生产使得产品成本降低，但是在一定程度上却削弱了产品的个性。而在敏捷供应链中，产品的个性化和产品的成本不再相互矛盾。互联网为企业提供了获得消费者信息快捷便利的途径，使得企业可以采用零库存的经营模式降低交易成本，企业在兼顾产品多样性的同时，生产成本也大幅度降低。

（3）供应链的绿色化

绿色是生命力的象征。绿色供应链最初是由美国大学提出的一个学术上名词。它是将生物学和环境学中的理念引入现代管理学中，并对供应链进行了具体的描述，是实现供应链可持续发展的一种具体途径。当环境问题日益被人们所重视的时候，生产过程的绿色环保成为企业可持续发展的保障。人们围绕着环境问题，提出了可持续发展战略，经济的发展要以自然生态的长期良性发展为基础，人们在生产过程中，在满足社会需求的同时，也不能破坏子孙后代的生活环境，这是一种综合性、前瞻性的发展思想。随着人们对绿色环保事业的重视，绿色供应链理论在现实生活中被企业管理者高度重视。在汽车行业，企业正在纷纷研究混合动力汽车和电力汽车，从而减少汽油的燃烧量，以提高空气质量，保护整个地球的环境；在家电行业，家电的耗能量减少且有害物排放量降低；在废品回收行业，产品可以循环利用，从消费者手中回到生产企业。绿色供应链是将可持续发展的思想融入供应链的生产过程中，从产品的设计阶段就以可持续发展为目标，在产品生产和销售的各个环节中，无时无刻不体现出绿色环保的思想和精神。再循环与废物利用思想使得整条供应链成为一个可循环的生态圈，通过企业间的紧密合作，使得这个可循环的供应链生态圈协调运行，实现效益与环境的平衡。

绿色供应链管理的基本原理包括：共生原理，要时刻铭记供应链联盟是一个整体，而不是单个企业的事情；循环原理，在处理供应链问题时，要将整个供应链看作一个可循环的再生过程，而不是一次交易便结束。绿色供应链可以在经营模式和战略方面增强企业在市场上的竞争力；帮助企业冲破贸易壁垒，使企业之间可以顺畅地进行贸易往来；有利于从整体层面把握整条供应链的环保指标，使得供应链的运行不会破坏环境和生态；有利于企业资源的合理配置，从整体层面把握企业的走向。

（4）供应链的柔性化

供应链运行过程中，在消费者信息、市场波动以及系统内部整个供应链的运行方面，都会不时出现无法预料的难题，有些可以在实践中不断改进，但有些市场经济的必然产物，只能根据正确的原理和理论知识，采取相应的措施进行规避，期待取得更好的结果。这些特点要求整条供应链拥有一定的柔性，可以在供应链出现差错的时候，给人们相应的时间和空间采取补救的措施，而不是一挫即败。

所谓柔性是指企业在经营过程中遇到问题的时候可以快速响应变化的能力。柔性理论本是物理学中的概念，学者们将其应用于经济学中，并以此为基础建立了供应链柔性管理体制。它是指企业对环境和资源的反应灵活性和敏锐性不断发展和完善，使得供应链运行更加顺利和通畅。一般情况下，供应链的柔性主要体现为组织管理的柔软性、人员管理的柔软性和生产能力的柔软性等，这些都是提高企业市场竞争力的关键因素。

供应链的柔性主要包括以下三种类型：产品柔性、时间柔性和数量柔性。其中，产品柔性是指产品不是一成不变的，而是在一定时间内可以根据外部环境的变化，引入新产品的能力；时间柔性是指供应链响应的速度，即供应链从获取消费者信息到生产出产品满足消费者需要的时间；数量柔性是指供应链对顾客的需求数量的变化可以快速地做出反应，不会出现供不应求或者是供大于求的情况。

构建柔性的供应链体系要从供应链的各个方面入手。首先要以消费者的需求为目标构建供应链体系，企业的战略与机构都要满足消费者的需要，在信息和技术共享的基础上，生产和销售各个部门之间可以更好地配合，使供应链出现问题的时候，整条供应链体系可以快速反应。其次要发挥供应链各个环节之间的连接与润滑作用，加强供应链中各个企业间的连接，使得供应链中各企业的工作可以顺利进行，避免在供应链的节点上出现不必要的麻烦。最后要使整体利益最大化的思想贯穿整个供应链，从整条供应链的利益出发、从系统的角度出发来解决供应链中遇到的问题，实现信息共享和技术共享，加快物流速度，最大限度地促进整条供应链的利益最大化。

1.2.2　供应链中的竞争与合作

供应链的发展现状使得企业间的竞争越来越激烈，环境的多变性、消费群体的多样化、时间的宝贵性、市场的不确定性使得原本仅仅依靠自身产品和服务的企业在激烈的市场竞争中，竞争力越来越弱。不仅在原材料、物流等方面，需要企业间更多合作；在金融和货币流通领域，企业间的相互合作也显得异常的重要。于是过去相互竞争的企业开始逐步调整传统的竞争策略，尝试达成一种合作联盟，以追求整条供应链的总利益为最终目标，这种联盟关系即被称为竞争合作（竞合）关系。

以往的供应链中有横向上的竞争和纵向上的合作。在横向竞争方面，市场中除垄断行业外，在一个行业中总存在着不同的竞争企业，它们在市场上生产可替代且相互竞争的产品，通过价格和销量上的竞争来稳固自己在市场中的竞争力。在过去的市场竞争中，由于技术的落后和环境的固定性与局限性，企业之间有单纯的竞争关系，它们为了争夺顾客开展价格战和销量战从而造成产品市场的波动，不仅使消费者的利益受到损害，也减少了企业的利益，这不符合企业生产经营的目的。随着科技的发展，技术手段日新月异，经济全球化使得企业无法只依靠自己的力量完成在特殊时代的转型。大数据时代的来临，更是要求在不同企业间实现信息的共享，从而更加准确和快速地掌握市场的信息；高科技的快速发展也要求企业可以更加快速地更新和接受先进科技带来生产线的变化。这些都是单个企业所无法完成的，需要相同或者不同行业中企业相互合作、相互配合，增加整体利益。企业间通过相互的信息共享、技术共享和资金互补，可以更好地稳固行业发展。企业间的信息交流使得企业可以建立更加完备的有关市场和消费者的信息系统，从而更加准确地把握和预测市场，对生产线做出及时的调整，提高企业的市场敏捷性。合作联盟具有很多的优点，但是也有不足。企业间的联盟使得企业可以共享技术，产品的相似度提高，可替代性越来越强。这在一定程度上削弱了产品的个性和差异性，加剧了产品在市场上的竞争。但是这些缺点无法掩盖由于企业联盟所带来的在技术、信息和资金上的优势与利好。在纵向合作方面，供应链中的上游企业、中游企业及下游企业间由于相互供给而形成紧密的合作关系。一个产品的诞生需要很多企业相互配合，使其从最初的原材料到消费者手中满意的产品，在这条生产链上每一个企业都发挥着不可替代的作用。因此，产品的核心企业要和整条供应链中的原材料供应商、加工商、物流公司等一系列的参与者建立畅通和良好的合作关系，只有这样才能使产品可以更好更快地流向市场，满足消费者的需求。

供应链中的各个企业都是一个独立的节点，原有的供应链存在着横向和纵向的分层，而在新型的竞争与合作关系中，横向的竞争与合作关系和纵向的竞争与合作关系共存。在供应链中，企业为了在市场中占有一席之地，在产品的生产和销售过程中与其他竞争企业进行竞争，以获取更多的利益。但在竞争的同时，企业间又进行一定的合作，共同分担一定的责任。例如：风险性的分担，企业在引入新技术和新产品的时候，都会有一定的风险，如果企业间进行联合，就可以减少企业所承担的风险；成本的分担，企业在生产和发展过程中的技术改革或者创新都需要投入大量的财力、人力和物力，单个企业往往能力不足，企业间的联合可以减少每个企业因为技术改革而占用的资金量，从而更加有利于企业的发展。横向企业间的联合使得企业之间的竞争更加合理化和系统化，它们可以在一个相对比较透明和公平的环境中进行竞争；而企业之间的合作加强了供应链对不确定环境的适应和抵抗能力，也可以防止出现企业垄断。

纵向竞争合作是指供应链中的上下级企业之间存在的一种商业关系。在早期的供应链中，上下级的企业之间只有合作关系，它们相互提供着彼此需要的原材料、零部件或者服务，由于它们之间仅存在着商品和资金的相互转移与资源的再次分配，表面上看不存在共同的利益，这就使得它们在合作的时候只顾及自身利益。当企业间建立竞争与合作关系后，它们的合作就是一个动态的过程，不是一次交易便结束。竞争是动态的，合作是长期的，它们通过动态价格机制，寻求有效的合作方式，不断地协调双方利益，最终使得交易双方在合作中均能实现利益最大化，同时也提高了供应链的效益。在供应链中，横向与纵向的竞争与合作程度随着不同的企业特性和在供应链中所占的不同地位表现出不同的特点，这一点将在后面的章节中予以具体的分析。

1.2.3　问题的提出

本书在总结上述现实问题的情况下，通过分析其中所蕴含的科学原理和经济含义，对上述提出的问题进行提炼和升华，形成抽象的科学问题，用经济学原理对问题进行深化和总结，运用管理科学的办法对供应链中企业与企业之间、供应链与供应链之间的竞争与合作关系进行分析和研究。本书以产品的生命周期为主要线索，将产品从原料供应到消费者手中的过程分为不同阶段，并研究每个阶段供应链中的具体问题，包括：

1）在完全信息下，讨论了企业的供应商选择策略。市场中存在着不同类型的供应商，有单纯的第三方供应商，也有同样拥有终端产品的企业。本书讨论了当企业面对不同类型的供应商时应该如何去选择合适的供应商；且在最初模型的基础上，讨论了当不同类型的供应商提供完全相同的零部件，但是生产成本不同时，供应商选择策略如何改变；当不同类型的供应商提供的零部件有差异时，企业又该如何选择供应商，及企业收益在不同情况下的变化。在研究完全信息的基础上，考虑信息不完全的情况。企业在选择供应商时，供应商往往拥有私人信息，此时企业无法完全掌握供应商的信息。当面对信息不对称的情况时，企业该怎样去选择优秀的供应商并促使其生产出优良的产品？本书引入委托代理模型来研究供应商选择，在供应商信息完全和不完全的情况下，研究企业如何制定出有效的合同使得供应商可以选择相对应的工作，如何制定出激励机制和审核机制使得在逆向选择问题中供应商可以如实提供自己的信息，多阶段的委托代理机制和事前审核机制又会对企业的收益产生怎样的影响。

2）企业为了确保产品在市场中拥有强大的竞争力，就要不断对产品进行研发，那么，将研发环节进行外包是否是正确的选择？如果将产品研发外包给竞争对手，势必会出现技术泄露和产品相似度增加，这是否会影响企业的最终利益？当消费者了解到两企业的产品使用相同零部件时，又会给企业的收益带来怎样的影响？企业可以通过怎样的手段来减少产品竞争？收益又将怎样变化？当有产品竞争的企业在市场中面临着不同的提高产品竞争力的方法，如产品研发或者广告营销时，企业该如何选择？在考虑竞争对手的选择时，它们之间的博弈结果又是什么？当市场类型也不确定的时候，企业要如何选择？

3）企业为了进一步巩固自己的优势地位，会努力去研发产品新功能，去扩展更加广阔的市场，但企业往往对新市场了解程度不足，须通过直接或者间接的方式去获取准确的市场信息。当企业和供应商进行信息共享的时候，该怎样去预防和避免信息泄露的问题？企业选择怎样的战略与行动可以减弱供应商泄露信息的动机？当供应商泄露关于企业的订货信息时，企业的竞争对手是否一定会按照泄露的市场信息来部署自己的战略？当市场中供应商的数量增多时，是否能减少信息泄露现象，使得竞争对手对泄露信息的关注度减弱？在不同的情况下，企业间的收益如何变化？企业在争取政府支持的过程中，如何展示自己的策略？如何在政府政策支持下发展企业？

本书在后续的章节中将对上述问题进行详细的解答，引入市场中的真实商业案例，针对案例中企业间的关系与问题进行分析，提炼出现象背后的科学问题，用学术性的语言升华问题，选择合适的方法建立模型求解，并结合求解进行定量和定性分析。本书所研究的问题是现实经济市场发展过程中企业所面临的亟待解决的问题，因此以现实为背景，升华和提炼这些问题，并用数学、管理学、经济学等一系列科学方法进行分析和求解，使得结果可以在现实市场竞争中得到应用，为企业提供参考和借鉴。