2019年证券公司高级管理人员资质测试法律法规汇编（含重点标记）

2.6.1 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》

2.6 投资者保护

2.5.3 《证券市场禁入规定》

2.5.2 《证券业从业人员资格管理办法》

2.5.1 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

2.5 从业人员管理

2.4.2 《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》

2.4.1 《证券期货业信息安全保障管理办法》

2.4 信息技术保障

2.3.5 《证券公司流动性风险管理指引》

2.3.4 《证券公司全面风险管理规范》

2.3.3 《证券公司压力测试指引》

2.3.2 《证券公司风险控制指标计算标准规定》

2.3.1 《证券公司风险控制指标管理办法》

2.3 财务与风险控制

2.2.6.2 《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》

2.2.6.1 《证券公司信息隔离墙制度指引》

2.2.5 《证券公司年度报告内容与格式准则》

2.2.4 《关于加强上市证券公司监管的规定》

2.2.3 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

2.2.2 《证券公司内部控制指引》

2.2.1 《证券公司治理准则》

2.2 公司治理、内部控制与信息披露

2.1.7 《证券公司另类投资子公司管理规范》

2.1.6 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》

2.1.5 《证券公司分支机构监管规定》

2.1.4 《证券公司设立子公司试行规定》

2.1.3 《证券公司业务范围审批暂行规定》

2.1.2 《证券公司分类监管规定》

2.1.1 《外资参股证券公司设立规则》

2.1 公司、子公司及分支机构设立、管理

第二部分 经营管理类

1.10 《中华人民共和国反洗钱法》

1.9.2 《中华人民共和国物权法》关于担保的规定

1.9.1 《中华人民共和国担保法》

1.8 《中华人民共和国合同法》

1.7 《中华人民共和国信托法》

1.6 《证券投资基金法》

1.5 《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定

1.4 《证券公司风险处置条例》

1.3 《证券公司监督管理条例》

1.2 《中华人民共和国证券法》

1.1 《中华人民共和国公司法》

第一部分 综合类

封面

封面

第一部分 综合类

1.1 《中华人民共和国公司法》

1.2 《中华人民共和国证券法》

1.3 《证券公司监督管理条例》

1.4 《证券公司风险处置条例》

1.5 《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定

1.6 《证券投资基金法》

1.7 《中华人民共和国信托法》

1.8 《中华人民共和国合同法》

1.9.1 《中华人民共和国担保法》

1.9.2 《中华人民共和国物权法》关于担保的规定

1.10 《中华人民共和国反洗钱法》

第二部分 经营管理类

2.1 公司、子公司及分支机构设立、管理

2.1.1 《外资参股证券公司设立规则》

2.1.2 《证券公司分类监管规定》

2.1.3 《证券公司业务范围审批暂行规定》

2.1.4 《证券公司设立子公司试行规定》

2.1.5 《证券公司分支机构监管规定》

2.1.6 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》

2.1.7 《证券公司另类投资子公司管理规范》

2.2 公司治理、内部控制与信息披露

2.2.1 《证券公司治理准则》

2.2.2 《证券公司内部控制指引》

2.2.3 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

2.2.4 《关于加强上市证券公司监管的规定》

2.2.5 《证券公司年度报告内容与格式准则》

2.2.6.1 《证券公司信息隔离墙制度指引》

2.2.6.2 《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》

2.3 财务与风险控制

2.3.1 《证券公司风险控制指标管理办法》

2.3.2 《证券公司风险控制指标计算标准规定》

2.3.3 《证券公司压力测试指引》

2.3.4 《证券公司全面风险管理规范》

2.3.5 《证券公司流动性风险管理指引》

2.4 信息技术保障

2.4.1 《证券期货业信息安全保障管理办法》

2.4.2 《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》

2.5 从业人员管理

2.5.1 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

2.5.2 《证券业从业人员资格管理办法》

2.5.3 《证券市场禁入规定》

2.6 投资者保护

2.6.1 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》